Home ⇒ 👍Банківський нагляд - Васюренко O. B ⇒ Банківський нагляд – Васюренко O. B. – РЕКОМЕНДОВАНА ЛІТЕРАТУРА

Банківський нагляд – Васюренко O. B. – РЕКОМЕНДОВАНА ЛІТЕРАТУРА

1. Про банки і банківську діяльність : Закон України від 7 грудня 2000 p. № 2121-ІІІ (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

2. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 р. № 679-XIV (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

3. Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом : Закон України від 28 листопада 2002 р. № 249-IV (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

4. Положення про Комісію Національного банку України з питань нагляду та регулювання діяльності банків і Комісію з питань нагляду та регулювання діяльності банків при територіальному управлінні Національного банку України : затв. пост. Правління Національного банку України від 26 жовтня 2007 р. №395 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

5. Положення про здійснення банками фінансового моніторингу: затв. пост. Правління Національного банку України від 14 травня 2003 р. № 189 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

6. Положення про порядок створення і державної реєстрації банків, відкриття їх філій, представництв, відділень : затв. пост. Правління Національного банку України від 31 серпня 2001 р. № 375 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

7. Положення про порядок створення дочірнього банку, філії і представництва українського банку на території інших держав : затв. пост. Правління Національного банку України від 12 квітня 2006 р. № 143 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

8. Положення про порядок створення і державної реєстрації банківських об’єднань : затв. пост. Правління Національного банку України від 31 серпня 2001 р. № 377 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

9. Положенн я про порядок видачі банкам банківських ліцензій, письмових дозволів та ліцензій на виконання окремих операцій : затв. пост. Прав ління Національного банку України від 17 липня 2001 р. № 275 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

10. Інструкція про порядок регулювання діяльності банків в Україні : затв. пост. Правління Національного банку України від 28 серпня 2001 р. № 368 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

11. Методика розрахунку економічних нормативів регулювання діяльності банків в Україні (до Інструкції про порядок регулювання діяльності банків в Україні): схвалена пост. Правління Національного банку України від 18 червня 2003 р. № 264 (у ред. пост. Правління Національного банку України від 11 квітня 2005 р. № 125) [Електронний ресурс].

12. Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України : затв. пост. Правління Національного банку України від 26 вересня 2006 р. № 378 (зі змін, і доповн.) //

13. Положення про планування та порядок проведення інспекційних перевірок : затв. пост. Правління Національного банку України від 17 липня 2001 р. № 276 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

14. Положення про порядок визначення рейтингових оцінок за рейтинговою системою CAMELS : затв. пост. Правління Національного банку України від 8 травня 2002 р. № 171 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

15. Методичні вказівки з інспектування банків “Система оцінки ризиків” : схвалені пост. Правління Національного банку України від 15 березня 2004 р. № 104 [Електронний ресурс].

16. Методичні рекомендації щодо організації та функціонування систем ризик-менеджменту в банках України : схвалені пост. Правління Національного банку України від 2 серпня 2004 р. № 361 [Електронний ресурс].

17. Методичні рекомендації щодо вдосконалення корпоративного управління в банках України : схвалені пост. Правління Національного банку України від 28 березня 2007 р. № 98 [Електронний ресурс].

18. Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства : затв. пост. Правління Національного банку України від 28 серпня 2001 р. № 369 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

19. Положення про порядок накладення адміністративних штрафів : затв. пост. Правління Національного банку України від 29 грудня 2001 р. № 563 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

20. Положення про особливості реогранізації банку за рішенням його власників : затв. пост. Правління Національного банку України від 27 червня 2008 р. № 189 (зі змін, і доповн.) [Електронний ресурс].

21. Банківська справа: Центральний банк і грошово-кредитна політика. Банківські операції : у 5 т. / В. О. Сичов, В. Т. Александров, В. В. Астапенко таін.; за ред. В. О. Сичова. – Т. 1. – К. : НВП “АВТ лтд.”, 2004. – 628 с.

22. Банківський нагляд : навч. посіб. / В. І. Міщенко, А. П. Яценюк, В. В. Коваленко та ін. – К.: Знання, 2004. – 406 с.

23. Барановський О. Іноземний капітал на ринках банківських послуг України, Росії та Білорусі / О. Барановський // Вісн. Нац. банку України. – 2007. – № 9. – С. 12-20.

24. Батковський ВЛ. Рейтингова оцінка діяльності банків / В. А. Бат-ковський //Фінанси України. – 2004. – № 5. – С. 145-150.

25. Бицька Н. Банківський капітал в економіці України / Н. Бицька // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – № 1. – С. 48-51.

26. Боби л ь В. Сучасний розвиток корпоративного управління у банківській діяльності / В. Бобиль // Вісн. Нац. банку України. – 2008. – № 1. – С. 65-67.

27. Бурденко І. Розкриття інформації про банківські ризики у фінансовій звітності /1. Бурденко, О. Пожар // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – №7. – С. 52-55.

28. Вовчак ОД. Банківський нагляд : навч. посіб. / О. Д. Вовчак, О. І. Скаско, A. M. Стасів. – Л. : Новий світ – 2000, 2005. – 472 с.

29. Волошин ИВ. Оценка банковских рисков: новые подходы / И. В. Волошин. – К.: Эльга : Ника-Центр, 2004. – 216 с.

30. Галасюк В. Оцінка майна банків, що ліквідуються, за ліквідаційною вартістю / В. Галасюк, В. Галасюк // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – №4. – С. 8.

31. Гайдуцький А. Роль банківської системи у легалізації міграційних потоків капіталу / А. Гайдуцький // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – №5, – С. 49-53.

32. Герасименко В. Концентрація банківського капіталу і методи оцінки її рівня / В. Герасименко // Вісн. Нац. банку України. – 2007. – № 4. – С. 28-32.

33. Гриньова В. М. Проблеми та перспективи структурної перебудови банківської системи України / В. М. Гриньова, О. М. Колодізєв // Фінанси України. – 2006. – № 1. – С. 94-100.

34. Гриценко Р. Структуризація та консолідація банківського сектору України / Р. Гриценко // Вісн. Нац. банку України. – 2004. – № 4. – С. 4-8.

35. Гриценко Р. Теоретичні аспекти організації банківського нагляду в сучасних умовах / Р. Гриценко // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – № 4. – С. 57-59.

36. Грудзевич Я. Розвиток і функціонування малих та середніх банків в Україні у контексті глобалізаційних і євроінтеграційних процесів / Я. Грудзевич, У. Грудзевич // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – № 6. – С. 35- 37.

37. Другов О. Необхідність та шляхи створення в Україні спеціалізованих банків / О. Другов // Банківська справа. – 2005. – № 4. – С. 47-53.

38. Д’яконова 1.1. Модернізація банківського нагляду в Україні : монографія / І. І. Д’яконова. – Суми: Університ. кн., 2008. – 279 с.

39. Д’яконова І. Пошук стратегії розвитку банківської системи України в умовах глобалізації фінансових ринків /1. Д’яконова // Вісн. Нац. банку України. – 2008. – № 2. – С. 26-31.

40. Економічний тлумачний словник. Понятійна база законодавства України у сфері економіки / Д. Д. Гордієнко. – К.: КНТ, 2006. – 308 с.

41. Енциклопедія банківської справи України / ред кол.: B. C. Стельмах (голова) та ін. – К.: Молодь : Ін Юре, 2001. – 680 с.

42. Жидко К. Нові вимоги Базельського комітету до визначення капіталу, адекватного ризикам / К. Жидко // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – №11. – С. 63-65.

43. Загородній А. Словник банківських термінів / А. Загородній, О. Слі-пушко, Г. Вознюк, Т. Смовженко. – К. : Аконіт, 2000. – 605 с.

44. Заруба Ю. Ризики ділової репутації банків / Ю. Заруба // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – № 10. – С. 16-19.

45. Заруцька О. П. Управління ризиками – провідний чинник фінансової стійкості вітчизняних банків / О. П. Заруцька // Банківська справа. – 2006. – № 3. – С. 122-128.

46. Камінський А. Аналіз систем ризик-менеджменту в банках України / А. Камінський // Банківська справа. – 2005. – № 6. – С. 10-19.

47. Камінський А. Ідентифікація, аналіз та управління операційними ризиками в українських банках / А. Камінський, А. Кияк // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – № 10. – С. 7-11.

48. Карчева Г. Використання методів непараметричної статистики для оцінки ризику ліквідності банків / Г. Карчева // Вісн. Нац. банку України. – 2007. – № 7. – С. 31-34.

49. Коваленко В. В. Фінансовий моніторинг банків: навч. посіб. / В. В. Коваленко. – Суми : Мрія-1, 2005. – 120 с.

50. Контроль: інспектування, аудит, банківський нагляд : монографія / B. C. Стельмах, А. О. Єпіфанов, І. В. Сало, М. А. Єпіфанова. – Суми : Університ. кн., 2006. – 432 с.

51. Кравчук В. В. Базельські угоди: новий етап розвитку міжнародної системи оцінки ризиків / В. В. Кравчук // Фінанси України. – 2004. – № 6. – С. 121-128.

52. Кротюк В. Базель II: контроль з боку органу нагляду та ринкова дисципліна / В. Кротюк, О. Куценко // Вісн. Нац. банку України. – 2007. – № 5. – С. 8-8.

53. Кротюк В. Базель II: нова концептуальна редакція Базельської угоди про капітал / В. Кротюк, О. Куценко // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – № 3. – С. 2-5.

54. Кротюк В. Базель II: розрахунок мінімально необхідної величини капіталу згідно з Першою компонентою / В. Кротюк, О. Куценко // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – № 5. – С. 16-22.

55. Кротюк В. Базель II: розрахунок мінімально необхідної величини капіталу згідно з Першою компонентою / В. Кротюк, О. Куценко // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – № 7. – С 2-7.

56. Кротюк BJI. Еволюція підходів до оцінки капіталу в Базельських угодах / В. Л. Кротюк, В. І. Мітенко // Банківська справа. – 2005. – № 4. – С. 3-9.

57. Кредитна система України і банківські технології : навч. посіб. : у 3 кн.; за заг. ред. д-ра екон. наук, проф. І. В. Сала. – Л. : ЛБІ НБУ, 2002.

– Кн. 2 : Бухгалтерський облік. Банківський нагляд. Контроль та аудит. -392 с.

58. Кришталь Г. О. Система банківського нагляду в зарубіжних країнах / Г. О. Кришталь // Банківська справа. – 2006. – № 3. – С. 122-127.

59. Кузнецова А. Оцінка впливу іноземного капіталу на функціонування банківської системи / А. Кузнецова, О. Другов, В. Рисін // Вісн. Нац. банку України. – 2007. – № 1. – С. 24-27.

60. Ліневич Ю. Місце іноземних банків у процесі кредитування економіки країн Центральної та Східної Європи / Ю. Ліневич // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – № 4. – С. 31-35.

61. Любунь О. С. Національний банк України: основні функції, грошово-кредитна політика, регулювання банківської діяльності : навч. посіб. / О. С. Любунь, B. C. Любунь, І. В. Іванець. – К. : Центр навч. л-ри, 2004. – 851 с.

62. Любунь О. С. Банківський нагляд : підручник / О. С. Любунь, К. Є. Раєвський. – К.: Центр навч. л-ри, 2005. – 416 с.

63. Міщенко В. Еволюція банківського нагляду: європейський досвід / B. Міщенко, В. Крилова, Є. Швець // Вісн. Нац. банку України. – 2007. – №7. – С. 5-11.

64. Міщенко В. Роль іноземного капіталу в банківському секторі країни / В. Міщенко, Р. Набок // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – №11. – C. 38-44.

65. Міщенко В. Особливості визначення та управління регулятивним капіталом / В. Міщенко, С. Подік // Вісн. Нац. банку України. – 2008. – №3. – С. 2-7.

66. Міщенко С. Сутність економічного капіталу та його роль у забезпеченні фінансової стійкості банку / С. Міщенко Вісн. Нац. банку України. – 2008. – № 1. – С. 58-64.

67. Мельничук М. Проблеми впровадження нових рекомендацій Базельського комітету щодо управління ризиками в банках України / М. Мельничук // Банківська справа. – 2005. – № 5. – С. 76-82.

68. Набок P. Аспекти, що можуть призвести до виникнення проблемного банку / Р. Набок // Вісн. Нац. банку України. – 2007. – № 8. – С. 46- 50.

69. Набок P. Концептуальна схема рейтингування банків України / Р. Набок, О. Набок // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – № 8. – С. 20- 25.

70. Павлюк К. В. Діяльність іноземних комерційних банків в Україні: тенденції та проблеми / К. В. Павлюк, В. А. Кажан // Фінанси України. – 2006. – № 6. – С. 143-150.

71. Поздняков О. І. Особливості банківського регулювання та нагляду в країнах з перехідною економікою / О. І. Поздняков// Фінанси України. – 2006. – № 1. – С. 101-106.

72. ПолозенкоД. В. Банківська система України в умовах функціонування іноземних банків / Д. В. Полозенко // Фінанси України. – 2006. -№5. – С. 91-94.

73. При мостка Л. Сукупний ризик банку: методика оцінки на основі нормативно-індексної моделі / Л. Примостка, О. Лисенок // Вісн. Нац. бай ку України. – 2008. – № 5. – С. 34-38.

74. Пронін О. Ю. Особливості процесів злиття та поглинання у фінансово банківському секторі / О. Ю. Пронін //Фінанси України. – 2005. – 8. – С. 106-122.

75. Раевська Т. Практичні підходи до оцінки ризиків у діяльності байків / Т. Раєвська // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – № 8. – С. 9-14.

76. Раєвський К. Ліквідація банків. Організація процедури / К. Раєвський, М. Зубок // Вісн. Нац. банку України. – 2003. – № 4. – С. 11 – 14.

77. Раєвський К. Ліквідація банків. Оцінка та реалізація майна К. Раєвський, М. Зубок // Вісн. Нац. банку України. – 2003. – №5. – С. 16-19.

78. Раєвський К. Ліквідація банків. Повернення дебіторської заборгованості / К. Раєвський, М. Зубок // Вісн. Нац. банку України. – 2003. – № 8. – С. 16-19.

79. Раєвський К. Є. Банківський нагляд : навч.-метод, посіб. для самост. вивч. днсц. / К. Є. Раєвський, Л. В. Конопатська, В. М. Домрачев. К. : КНЕУ, 2003. – 174 с.

80. Реорганізація та реструктуризація комерційних банків : навч. посіб. / В. І. Міщенко, А. В. Шаповалов, В. В. Салтинський та ін. – К.: Т во “Знання”, КОО, 2002. – 216 с.

81. Річний звіт Національного банку України про діяльність банківського нагляду за 2006 р. [Електронний ресурс].

82. Річний звіт Національного банку України про діяльність банківського нагляду за 2007 р. [Електронний ресурс].

83. Роман и шин В. О. Центральний банк і грошово-кредитна політика : навч. посіб. / В. О. Романишин, Ю. М. Уманців. – К. : Атіка, 2005. 480 с.

84. Савченко І. Реєстрація банків: проблеми нового законодавства І. Савченко // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – М.1. С. 14-15.

85. Савченко Т. Публічна система комплексної оцінки діяльності банків як інструмент підвищення якості інформації про банки / Т. Савченко / Вісн. Нац. банку України. – 2006. – № 10. – С. 40-45.

86. Сарахман О. М. Банківський нагляд : навч. посіб. / О. М. Сарахман. К. Є. Раєвський, О. І. Скаско. – Л.: ЛБІ НВУ, 2005. – 286 с.

87. Смовженко Т. Проблеми та перспективи розвитку банківської системи в умовах євроінтеграції України. Організаційний аспект / Т. Смовжен ко, О. Другов // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – № 11. – С 34-37.

88. Смовженко Т. Управління процесом зростання участі іноземних інвесторів у роботі банківської системи України / Т. Смовженко, О. Другов // Вісн. Нац. банку України. – 2008. – № 1. – С. 16-19.

89. Степаненко А. Теорія і практика реорганізації та реструктуризації банків / А. Степаненко // Вісн. Нац. банку України. – 2004. – № 3. – С. 4-8.

90. Тичина В, Проблеми та практика управління банківськими ризиками у світлі Базеля П / В. Тичина, О. Задніпровська // Вісн. Нац. банку України. – 2008. – № 1. – С. 20-25.

91. Уваров К. Методичні рекомендації щодо організації та функціонування систем ризик-менеджменту в банках України: орієнтир на майбутнє / К. Уваров, О. Куценко // Вісн. Нац. банку України. – 2005. – № 1. – С. 60-68.

92. Управління банківськими ризиками : навч. посіб. / Л. О. Примостка, П. М. Чуб, Г. Т. Карчева та ін. ; за заг. ред. д-ра екон. наук, проф. Л. О. При мостки. – К.: КНЕУ, 2007. – 600 с.

93. Фабвр С. Нагляд на основі оцінки ризиків: українська перспектива / С. Фабер, І. Пожарська, О. Куценко // Вісн. Нац. банку України. – 2004. -16. – С. 24-26.

94. Хаб’юк О. Вплив Базеля П на банки та економіку / О. Хаб’юк // Вісн. Нац. банку України. – 2006. – № 8. – С. 10-13.

95. Центральний банк та грошово-кредитна політика : підручник / A. M. Мороз, М. Ф. Пуховкіна, М. І. Савлук та ін. ; за ред. д-ра екон. наук, проф. A. M. Мороза і канд. екон. наук, доц. М. Ф. Пуховкіної. – К. : КНЕУ, 2005. – 556 с.

96. Шаповалов А. Присутність іноземного капіталу в банківському секторі України / А. Шаповалов // Вісн. Нац. банку України. – 2008. – № 4. – С. 2-7.

97. Шелудько Н. М. Іноземний капітал у банківському секторі України: проблеми і наслідки / Н. М. Шелудько // Фінанси України. – 2006. – № 7 – С. 79-86.

98. International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards. Basel Committee on Banking Supervision. – Basel. – June 1988 [Електронний ресурс].

99. International Convergence of Capital Measurement and Capital Standards. A Revised Framework / Basel Committee on Banking Supervision. – Basel. – Updated November 2005 [Електронний ресурс].


1 Star2 Stars3 Stars4 Stars5 Stars (2 votes, average: 5,00 out of 5)

Related posts:

  1. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Література 1. Визначте мету та принципи реорганізації та реструктуризації банків. 2. Які вам відомі шляхи реорганізації та реструктуризації банків? 3. Визначте порядок проведення реорганізації банків. 4. Наведіть порядок реорганізації банків шляхом злиття. 5. Визначте порядок реорганізації банків шляхом приєднання. Поясніть особливості приєднання банку, що ліквідовується. 6. Визначте порядок реорганізації банків шляхом поділу. 7. Який порядок реорганізації […]...

  2. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Завдання 1. Визначте мету та принципи реорганізації та реструктуризації банків. 2. Які вам відомі шляхи реорганізації та реструктуризації банків? 3. Визначте порядок проведення реорганізації банків. 4. Наведіть порядок реорганізації банків шляхом злиття. 5. Визначте порядок реорганізації банків шляхом приєднання. Поясніть особливості приєднання банку, що ліквідовується. 6. Визначте порядок реорганізації банків шляхом поділу. 7. Який порядок реорганізації […]...

  3. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Ситуаційні вправи 1. Визначте мету та принципи реорганізації та реструктуризації банків. 2. Які вам відомі шляхи реорганізації та реструктуризації банків? 3. Визначте порядок проведення реорганізації банків. 4. Наведіть порядок реорганізації банків шляхом злиття. 5. Визначте порядок реорганізації банків шляхом приєднання. Поясніть особливості приєднання банку, що ліквідовується. 6. Визначте порядок реорганізації банків шляхом поділу. 7. Який порядок реорганізації […]...

  4. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Контрольні запитання та завдання 1. Визначте мету та принципи реорганізації та реструктуризації банків. 2. Які вам відомі шляхи реорганізації та реструктуризації банків? 3. Визначте порядок проведення реорганізації банків. 4. Наведіть порядок реорганізації банків шляхом злиття. 5. Визначте порядок реорганізації банків шляхом приєднання. Поясніть особливості приєднання банку, що ліквідовується. 6. Визначте порядок реорганізації банків шляхом поділу. 7. Який порядок реорганізації […]...

  5. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Призначення тимчасового адміністратора Функції тимчасової адміністрації виконує тимчасовий адміністратор – юридична або фізична особа, призначена Національним банком. Згідно з підставами, визначеними в “Положенні про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства”, відповідний підрозділ банківського Нагляду Національного банку, що безпосередньо здійснює нагляд за банком, за результатами безвиїзного нагляду та виїзного інспектування банків порушує перед Правлінням Національного […]...

  6. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Розділ 4. БАНКІВСЬКИЙ НАГЛЯД НА ОСНОВІ ОЦІНКИ РИЗИКІВ 4.1. Застосування концепції ризику в процесі банківського нагляду. 4.2. Підходи до оцінки ризиків згідно з Базельськими угодами про капітал. 4.3. Нагляд за діяльністю банків на основі оцінки ризиків за рейтинговою системою CAMELS. 4.4. Нагляд за діяльністю банків на основі оцінки ризиків за “Системою оцінки ризиків”. 4.5. Вимірювання і оцінка фінансових ризиків за “Системою оцінки ризиків”. […]...

  7. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Документи, які подає банк для отримання банківської ліцензії та письмового дозволу До територіального управління Національного банку за його місцезнаходженням (або Департаменту реєстрації та ліцензування банків) банк подає такі документи: – клопотання банку про видачу банківської ліцензії за підписом голови правління банку; – інформацію про керівників банку, яка повинна бути засвідчена Операційним управлінням Національного банку (за банками, кореспондентський рахунок яких відкрито в Операційному управлінні Національного банку) або […]...

  8. Облік і аудит у банках – Васюренко О. В. – СПИСОК ВИКОРИСТАНОЇ ЛІТЕРАТУРИ 1. Конституція України: Прийнята на п’ятій сесії Верховної Ради України 28 червня 1996 р. 2. Закон України “Про банки і банківську діяльність” від 7 грудня 2000 р. № 2121-ІІІ // Законодавчі і нормативні акти з банківської діяльності (Додаток до журналу “Вісник Національного банку України”). – 2001. – № 1. – С. 3 – 46 (зі […]...

  9. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Застосування письмового застереження Заходи впливу, що застосовуються Національним банком України до банків за порушення, виявлені в діяльності філій банків, визначає “Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства” (рис. 5.8). Рис. 5.8. Застосування заходів впливу до банків за порушення, виявлені в діяльності філій банків Застосування письмового застереження. Якщо за порушення в діяльності філії є […]...

  10. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Створення дочірнього банку на території інших держав Дочірній банк – це банк, 100 % статутного капіталу якого належить материнському банку, або банк, у якому материнський банк безпосередньо чи опосередковано володіє часткою, одноосібно або разом з іншими особами, що презентує еквівалент 50 чи більше відсотків статутного капіталу або голосів цього банку, або має можливість справляти вирішальний вплив на управління або діяльність цього банку […]...

  11. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – 4.3. Нагляд за діяльністю банків на основі оцінки ризиків за рейтинговою системою CAMELS Нагляд за діяльністю банків, що грунтується на оцінках ризиків діяльності банків за рейтинговою системою CAMELS, полягає у визначенні загального стану банку на підставі єдиних критеріїв, які охоплюють діяльність банку за всіма напрямами. Порядок визначення рейтингових оцінок за рейтинговою системою CAMELS визначає “Положення про порядок визначення рейтингових оцінок за рейтинговою системою CAMELS”. Метою оцінки діяльності банків […]...

  12. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Примусова реорганізація банку Національний банк має право тимчасово, до усунення порушення, відстороняти посадову особу банку від посади в разі грубого чи систематичного порушення цією особою вимог банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку, у тому числі: – невиконання банком у встановлений строк зобов’язань за його письмовою угодою з Національним банком (програмою капіталізації, фінансового оздоровлення або планом реорганізації); – невиконання […]...

  13. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – 6.3. Реорганізація банку за рішенням його власників Реорганізація банку за рішенням його власників розпочинається після отримання дозволу Національного банку на реорганізацію і затвердження плану реорганізації. При цьому банк-правонаступник повинен відповідати вимогам щодо дотримання економічних нормативів у його діяльності, порядку реєстрації банків і ліцензування, установленим законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку. Банк, що реорганізовується, подає звітність згідно з порядком, установленим […]...

  14. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Відсторонення керівників філій банків від посади Заходи впливу, що застосовуються Національним банком України до банків за порушення, виявлені в діяльності філій банків, визначає “Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства” (рис. 5.8). Рис. 5.8. Застосування заходів впливу до банків за порушення, виявлені в діяльності філій банків Застосування письмового застереження. Якщо за порушення в діяльності філії є […]...

  15. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Створення представництва українського банку на території інших держав Дочірній банк – це банк, 100 % статутного капіталу якого належить материнському банку, або банк, у якому материнський банк безпосередньо чи опосередковано володіє часткою, одноосібно або разом з іншими особами, що презентує еквівалент 50 чи більше відсотків статутного капіталу або голосів цього банку, або має можливість справляти вирішальний вплив на управління або діяльність цього банку […]...

  16. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Повідомлення про відкликання банківської ліцензії та призначення ліквідатора Ліквідатор протягом трьох днів з дня його призначення зобов’язаний опублікувати повідомлення про відкриття ліквідаційної процедури банку. Зазначене повідомлення також повинно містити інформацію про адресу, за якою працює ліквідатор, та строк, протягом якого кредитори мають право заявити ліквідатору про свої вимоги до банку. Повідомлення про відкриття ліквідаційної процедури може бути опубліковане в газеті “Урядовий кур’єр” або […]...

  17. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Створення філії українського банку на території інших держав Дочірній банк – це банк, 100 % статутного капіталу якого належить материнському банку, або банк, у якому материнський банк безпосередньо чи опосередковано володіє часткою, одноосібно або разом з іншими особами, що презентує еквівалент 50 чи більше відсотків статутного капіталу або голосів цього банку, або має можливість справляти вирішальний вплив на управління або діяльність цього банку […]...

  18. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Накладання штрафів на банки за порушення в діяльності філій Заходи впливу, що застосовуються Національним банком України до банків за порушення, виявлені в діяльності філій банків, визначає “Положення про застосування Національним банком України заходів впливу за порушення банківського законодавства” (рис. 5.8). Рис. 5.8. Застосування заходів впливу до банків за порушення, виявлені в діяльності філій банків Застосування письмового застереження. Якщо за порушення в діяльності філії є […]...

  19. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Основні етапи становлення банківського нагляду в Україні Національний банк України було засновано як центральний банк нової незалежної держави у 1991 р. У законодавчому порядку на нього було покладено повноваження нагляду за фінансовим оздоровленням комерційних банків. Для цього у 1992 р. було запроваджено нову функцію та персонал банківського нагляду. Основні етапи становлення банківського нагляду в Україні 1992 р. – в Національному банку України […]...

  20. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Затвердження рейтингу банку Рейтинг банків визначається за результатами кожної інспекційної перевірки та є дійсним до проведення наступної інспекційної перевірки (рис. 4.15). Базовим є рейтинг, визначений за результатами останньої інспекційної перевірки банку. Якщо в період між інспекційними перевірками працівники служби банківського нагляду провели перевірку окремого компонента рейтингової системи, то затверджений рейтинг банку може бути змінений на підставі даних цієї […]...

  21. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Для отримання дозволу на створення представництва банк подає до Національного банку Дочірній банк – це банк, 100 % статутного капіталу якого належить материнському банку, або банк, у якому материнський банк безпосередньо чи опосередковано володіє часткою, одноосібно або разом з іншими особами, що презентує еквівалент 50 чи більше відсотків статутного капіталу або голосів цього банку, або має можливість справляти вирішальний вплив на управління або діяльність цього банку […]...

  22. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Порядок надання Національним банком дозволу на реорганізацію банку Реорганізація банку за рішенням його власників розпочинається після отримання дозволу Національного банку на реорганізацію і затвердження плану реорганізації. При цьому банк-правонаступник повинен відповідати вимогам щодо дотримання економічних нормативів у його діяльності, порядку реєстрації банків і ліцензування, установленим законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку. Банк, що реорганізовується, подає звітність згідно з порядком, установленим […]...

  23. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Відсторонення посадової особи банку від посади Національний банк має право тимчасово, до усунення порушення, відстороняти посадову особу банку від посади в разі грубого чи систематичного порушення цією особою вимог банківського законодавства, нормативно-правових актів Національного банку, у тому числі: – невиконання банком у встановлений строк зобов’язань за його письмовою угодою з Національним банком (програмою капіталізації, фінансового оздоровлення або планом реорганізації); – невиконання […]...

  24. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – 1.6. Система банківського регулювання та нагляду Національного банку України Національний банк України було засновано як центральний банк нової незалежної держави у 1991 р. У законодавчому порядку на нього було покладено повноваження нагляду за фінансовим оздоровленням комерційних банків. Для цього у 1992 р. було запроваджено нову функцію та персонал банківського нагляду. Основні етапи становлення банківського нагляду в Україні 1992 р. – в Національному банку України […]...

  25. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Організаційна структура банківського нагляду Національного банку України Національний банк України було засновано як центральний банк нової незалежної держави у 1991 р. У законодавчому порядку на нього було покладено повноваження нагляду за фінансовим оздоровленням комерційних банків. Для цього у 1992 р. було запроваджено нову функцію та персонал банківського нагляду. Основні етапи становлення банківського нагляду в Україні 1992 р. – в Національному банку України […]...

  26. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Порядок відкриття банку накопичувального рахунку для здійснення ліквідаційної процедури Ліквідатор протягом трьох днів з дня його призначення зобов’язаний опублікувати повідомлення про відкриття ліквідаційної процедури банку. Зазначене повідомлення також повинно містити інформацію про адресу, за якою працює ліквідатор, та строк, протягом якого кредитори мають право заявити ліквідатору про свої вимоги до банку. Повідомлення про відкриття ліквідаційної процедури може бути опубліковане в газеті “Урядовий кур’єр” або […]...

  27. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Завершення реорганізації Якщо тимчасовий адміністратор визнав, що фінансове оздоровлення банку можливе шляхом реорганізації, то він повинен отримати згоду Національного банку. Порядок отримання згоди Національного банку на реорганізацію банку. Для отримання згоди Національного банку тимчасовий адміністратор надає територіальному управлінню Національного банку (структурному підрозділу банківського нагляду центрального апарату) такі документи: – прогнозний баланс на останню звітну (місячну) дату після […]...

  28. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Розділ 3. БЕЗВИЇЗНИЙ НАГЛЯД ТА ВИЇЗНЕ ІНСПЕКТУВАННЯ БАНКІВ 3.1. Методи ефективного банківського нагляду та їх взаємозв’язок, 3.2. Проведення попереднього контролю на етапі безвиїзного нагляду за діяльністю банків. 3.3. Встановлення вимог щодо регулятивного капіталу та економічних нормативів регулювання діяльності банків. 3.4. Встановлення спеціальних значень економічних нормативів, 3.5. Контроль за дотриманням банками вимог щодо регулятивного капіталу та економічних нормативів. 3.6. Проведення поточного контролю в процесі […]...

  29. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – 2.3. Створення та державна реєстрація банків з іноземним капіталом В умовах глобалізації світових фінансових ринків присутність іноземного капіталу у банківських секторах країн з перехідною економікою є об’єктивною необхідністю. Провідні іноземні банки виходять на нові для себе ринки і розвиваються за типовою схемою (рис. 2.3). Процес освоєння іноземними банками банківського сектору України розпочався у 1995 р. з приходом групи (Голландія). Починаючи з 2005 р. іноземні […]...

  30. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Методологічні основи банківського нагляду в Україні Останнім часом Національним банком України активно впроваджуються міжнародні підходи та стандарти щодо банківського регулювання та нагляду, вдосконалюється нормативна база, але форми контролю залишаються незмінними (рис. 1.8). Національний банк України відповідно до “Положення про службу банківського нагляду Національного банку України”, затвердженого наказом Голови Правління Національного банку України від 12 липня 1994 р. № 110, здійснює такі […]...

  31. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Вимоги Національного банку до тимчасового адміністратора Тимчасовим адміністратором може бути: – юридична особа, яка здійснює професійну діяльність, що пов’язана з тимчасовою адміністрацією та ліквідацією банків, наданням аудиторських, юридичних або консультаційних послуг і має не менше трьох працівників із сертифікатом Національного банку на право здійснення тимчасової адміністрації та ліквідації банків; – фізична особа – незалежний експерт (за договором) або службовець Національного банку. […]...

  32. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – 5.3. Видання Національним банком розпоряджень Відповідно до Закону “Про банки і банківську діяльність” (ст. 78) Національний банк може видати розпорядження, за яким доводиться до відома окремого банку зміст заходів впливу, що застосовуються за виявлені порушення чи недоліки в діяльності банку, з посиланням на банківське законодавство чи нормативно-правові акти Національного банку, і яке є обов’язковим для виконання. Національний банк видає розпорядження […]...

  33. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Порядок припинення діяльності тимчасового адміністратора З метою створення сприятливих умов для покращання та стабілізації фінансового стану банку Національний банк має право ввести мораторій на задоволення вимог кредиторів під час здійснення тимчасової адміністрації, але на строк не більше шести місяців. Мораторій на задоволення вимог кредиторів може застосовуватися під час тимчасової адміністрації за постановою Правління Національного банку. Мораторій на задоволення вимог кредиторів […]...

  34. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – 6.4. Реорганізація банку під час тимчасової адміністрації Якщо тимчасовий адміністратор визнав, що фінансове оздоровлення банку можливе шляхом реорганізації, то він повинен отримати згоду Національного банку. Порядок отримання згоди Національного банку на реорганізацію банку. Для отримання згоди Національного банку тимчасовий адміністратор надає територіальному управлінню Національного банку (структурному підрозділу банківського нагляду центрального апарату) такі документи: – прогнозний баланс на останню звітну (місячну) дату після […]...

  35. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Завершення процедури ліквідації Ліквідатор після вжиття відповідно до законодавства України всіх можливих заходів щодо формування ліквідаційної маси та задоволення вимог кредиторів складає ліквідаційний баланс і звіт ліквідатора. Ліквідаційний баланс та звіт ліквідатора разом з актами про приймання-передавання документів банку до відповідних архівів, які передавалися ним протягом ліквідаційної процедури, передаються Національному банку. У разі передавання активів, які залишилися непроданими […]...

  36. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Нормативи інвестування Прямі інвестиції банків – це внесення банками власних коштів або майна до статутного фонду юридичної особи в обмін на корпоративні права (акції, пайові свідоцтва), емітовані такою юридичною особою. Банки мають право здійснювати прямі інвестиції (за рахунок власних коштів і від власного імені) лише на підставі письмового дозволу Національного банку, що надається згідно з правилами, установленими […]...

  37. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Порядок дотримання спеціальних значень економічних нормативів, установлених для спеціалізованих ощадних банків Банки зобов’язані постійно станом на кожний робочий день визначати співвідношення середньоарифметичних залишків за вкладами фізичних осіб до середньоарифметичних залишків пасивів банку за останні ЗО календарних днів поспіль без урахування розрахунків між філіями та іншими підвідомчими установами банку. Якщо визначене співвідношення досягне більше ніж 50 % пасивів, то банк зобов’язаний з наступного робочого дня дотримуватися економічних […]...

  38. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – 3.7. Порядок складання планів інспектування Планування інспекційних перевірок здійснюється з метою недопущення дублювання та забезпечення належної координації роботи служби банківського нагляду та інших підрозділів Національного банку, а також своєчасного та рівномірного проведення планових інспекційних перевірок банків та їх підрозділів (рис. 3.9). Плани інспекційних перевірок банків складаються щокварталу з урахуванням прогнозного річного плану. Річний план за формою, погодженою заступником Голови Національного […]...

  39. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Установлення для банку підвищених економічних нормативів Відповідно до Закону “Про банки і банківську діяльність” (ст. 78) Національний банк може видати розпорядження, за яким доводиться до відома окремого банку зміст заходів впливу, що застосовуються за виявлені порушення чи недоліки в діяльності банку, з посиланням на банківське законодавство чи нормативно-правові акти Національного банку, і яке є обов’язковим для виконання. Національний банк видає розпорядження […]...

  40. Банківський нагляд – Васюренко O. B. – Укладення договору з тимчасовим адміністратором та винагородження його роботи Тимчасовим адміністратором може бути: – юридична особа, яка здійснює професійну діяльність, що пов’язана з тимчасовою адміністрацією та ліквідацією банків, наданням аудиторських, юридичних або консультаційних послуг і має не менше трьох працівників із сертифікатом Національного банку на право здійснення тимчасової адміністрації та ліквідації банків; – фізична особа – незалежний експерт (за договором) або службовець Національного банку. […]...

Банківський нагляд – Васюренко O. B. – РЕКОМЕНДОВАНА ЛІТЕРАТУРА
«
»